国泰中证全指证券公司交易型洞开式指数证
券投资基金发起式集结基金托管条约
基金管理东谈主：国泰基金管理有限公司
基金托管东谈主：中国开辟银行股份有限公司
二零二四年十一月
托管条约
目 录
托管条约
鉴于国泰基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限
背负公司，按照干系法律律例的法则具备担任基金管理东谈主的履历和材干，拟召募发
行国泰中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式集结基金；
鉴于中国开辟银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的
银行，按照干系法律律例的法则具备担任基金托管东谈主的履历和材干；
鉴于国泰基金管理有限公司拟担任国泰中证全指证券公司交易型洞开式指数
证券投资基金发起式集结基金的基金管理东谈主，中国开辟银行股份有限公司拟担任
国泰中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式集结基金的基金托
管东谈主；
为明确国泰中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式集结基
金的基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的权柄义务关系，特制订本托管条约；
除非另有约定，《国泰中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起
式集结基金基金合同》（以下简称“基金合同”）中界说的术语在用于本托管条约
时应具有换取的含义；若有抵牾应以《基金合同》为准，并依其条件解释。
一、基金托管条约当事东谈主
（一）基金管理东谈主
称呼：国泰基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）摆脱商业磨砺区浦东大路 1200 号 2 层 225 室
办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层
邮政编码：200082
法定代表东谈主：周向勇
成立日历：1998 年 3 月 5 日
批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号
组织体式：有限背负公司
注册本钱：壹亿壹仟万元东谈主民币
存续时间：合手续筹划
筹划规模：基金竖立、基金业务管理，及中国证监会批准的其他业务
（二）基金托管东谈主
称呼：中国开辟银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100033
法定代表东谈主：张金良
成立日历：2004 年 9 月 17 日
批准竖立机关和批准竖立文号：中国银行业监督管理委员会银监复【2004】143
号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】12 号
组织体式：股份有限公司
注册本钱：东谈主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时间：合手续筹划
托管条约
筹划规模：经受公众进款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算；办
理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政
府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供
信用证处事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱处事；经中国银行
业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
二、基金托管条约的依据、目的和原则
（一）坚韧托管条约的依据
本条约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、
《公
开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、
《公开召募证券投
资基金信息清晰管理办法》（以下简称“《信息清晰办法》”）、
《公开召募洞开式证券
投资基金流动性风险管理法则》（以下简称“《流动性风险管理法则》”）等关联法律
律例、《基金合同》偏激他关联法则制订。
（二）坚韧托管条约的目的
坚韧本条约的目的是明确基金管理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的督察、
投资运作、净值诡计、收益分派、信息清晰及相互监督等干系事宜中的权柄义务及
职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。
（三）坚韧托管条约的原则
基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、老诚信用、充分保护基金份额合手有东谈主
正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。
（四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的干系安排见基金合同和
招募讲明书的法则。
三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据关联法律律例的法则及《基金合同》的约定，对基金投
资规模、投资对象进行监督。 《基金合同》明确约定基金投履历调或证券遴聘轨范
的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的风景提供投资品种池，以便基金托管东谈主运
用干系时间系统，对基金本色投资是否安妥《基金合同》对于证券遴聘轨范的约定
进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金主要投资于方针 ETF、主义指数成份股、备选成份股。为更好地达成投
资方针，本基金可少量投资于非主义指数成份股（包括主板、创业板偏激他中国证
监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企
业债、公司债、公开刊行的次级债、场地政府债券、政府援救机构债券、中期单子、
可调节债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、
债券回购、股指期货、财富援救证券、同行存单、银行进款、货币市集用具以及法
律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。
本基金将根据法律律例的法则参与融资和转融通证券出借业务。
基金的投资组合比例为：本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金财富净值
的 90%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金合手有
托管条约
的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中，现款
不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例结果，基
金管理东谈主在履行安妥智力后，不错相应调节本基金的投资规模和投资比例法则。
（二）基金托管东谈主根据关联法律律例的法则及《基金合同》的约定，对基金投
资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调节期限进行监督：
基金的投资组合应罢职以下结果：
（1）本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金合手
有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中，现
金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金投资于兼并原始权益东谈主的种种财富援救证券的比例，不得跨越基
金财富净值的 10%；
（4）本基金合手有的一齐财富援救证券，其市值不得跨越基金财富净值的 20%；
（5）本基金合手有的兼并（指兼并信用级别）财富援救证券的比例，不得跨越
该财富援救证券规模的 10%；
（6）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的一齐基金投资于兼并原始权
益东谈主的种种财富援救证券，不得跨越其种种财富援救证券揣度规模的 10%；
（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富援救证券。
基金合手有财富援救证券时间，若是其信用品级下跌、不再安妥投资轨范，应在评级
申报讦布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；
（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资
产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（9）本基金干预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债券
回购到期后不得延期；
（10）本基金参与股指期货交易，应当降服下列要求：
财富净值的 10%；
不得跨越基金财富净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年
以内的政府债券）、财富援救证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；
有的股票总市值的 20%；
算）应当安妥基金合同对于股票投资比例的关联约定；
得跨越上一交易日基金财富净值的 20%；
（11）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金合手有的融资买入股票与其
他有价证券市值之和，不得跨越基金财富净值的 95%；
（12）本基金参与转融通证券出借业务的，降服以下投资结果：
的出借证券应纳入《流动性风险管理法则》所述流动性受限证券的规模；
托管条约
均诡计；
甚而基金投资不安妥上述比例结果的，基金管理东谈主不得新增出借业务；
（13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值揣度不得跨越本基金财富净
值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外
的要素甚而基金不安妥该比例结果的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限财富
的投资；
（14）本基金财富总值不跨越基金财富净值的 140%；
（15）本基金投资存托凭证的比例结果依照境内上市交易的股票施行，与境内
上市交易的股票合并诡计；
（16）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资结果。
因证券/期货市集波动、基金规模变动、主义指数成份股调节、主义指数成份
股流动性结果、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管理东谈主之外
的要素甚而基金投资比例不安妥上述第（1）项法则投资比例的，基金管理东谈主应当
在 20 个交易日内进行调节。除上述第（1）、（2）、
（7）、（12）、
（13）情形之外，因
证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、主义指数成份股调节、标
的指数成份股流动性结果、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金
管理东谈主之外的要素甚而基金投资比例不安妥上述法则投资比例的，基金管理东谈主应
当在干系证券可交易的 10 个交易日内进行调节，但中国证监会法则的特殊情形除
外。法律律例另有法则的从其法则。
基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥
基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资战略应当安妥基金
合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起运转。
法律律例或监管部门取消或变更上述结果，如适用于本基金，基金管理东谈主在履
行安妥智力后，则本基金投资不再受干捆绑果或以变更后的法则为准，无需召开基
金份额合手有东谈主大会审议。
本基金在运转进行期货投资之前，基金管理东谈主应与基金托管东谈主、期货公司三方
一同就期货开户、计帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘
录》。
（三）基金托管东谈主根据关联法律律例的法则及《基金合同》的约定，对本托管
条约第十五条第（九）款基金投资不容步履通过过后监督方式进行监督。
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、本色控
制东谈主或者与其有首要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者
从事其他首要关联交易的，应当安妥基金的投资方针和投资战略，罢职基金份额合手
有东谈主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集
平正合理价钱施行。干系交易必须预先得到基金托管东谈主的答应，并按法律律例赐与
清晰。首要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董
事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
（四）基金托管东谈主根据关联法律律例的法则及《基金合同》的约定，对基金管
理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托
管东谈主提供安妥法律律例及行业轨范的、经把稳遴聘的、本基金适用的银行间债券市
场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东谈主应严格按
托管条约
照交易敌手名单的规模在银行间债券市集遴聘交易敌手。基金托管东谈主监督基金管
理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管理东谈主不错
每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单敬佩前已与
本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。如基金管
理东谈主根据市集情况需要临时调节银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的，应
向基金托管东谈主讲明情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管东谈主
协商处分。
基金管理东谈主负责对交易敌手的资信限制，按银行间债券市集的交易王法进行
交易，并负责处分因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及亏本，基金托管东谈主不承担
由此酿成的任何法律背负及亏本。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管理
东谈主敬佩的时辰前仍未承担负约背负偏激他干系法律背负的，基金管理东谈主不错对相
应亏本先行赐与承担，然后再向干系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券
市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按
照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理
东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇背负。
（五）基金托管东谈主根据关联法律律例的法则及《基金合同》的约定，对基金管
理东谈主投资流通受限证券进行监督。
基金管理东谈主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会干系法则，明确基金投
资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策进程和风险限制轨制，驻扎流动性风
险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否降服干系轨制、
流动性风险处置预案以及干系投资额度和比例等的情况进行监督。
开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括
由于发布首要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中
的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。
本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限背负公司或中央
国债登记结算有限背负公司负责登记和存管，并可在证券交易所或寰宇银行间债
券市集交易的证券。
本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责
干系责任的落实和互助，并确保基金托管东谈主好像经常查询。因基金管理东谈主原因产生
的流通受限证券登记存管问题，酿成基金托管东谈主无法安全督察本基金财富的背负
与亏本，及因流通受限证券存管告成影响本基金安全的背负及亏本，由基金管理东谈主
承担。
本基金投资流通受限证券，不得预支任何体式的保证金。
会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要处分的基金投资
比例结果失调、基金流动性辛苦以及干系亏本的打发处分步调，以及关联极端情况
的处置。基金管理东谈主应在初次投资流通受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非
公开刊行股票干系流动性风险处置预案。
基金管理东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险
遴选积极灵验的步调，在合理的时辰内灵验处分基金运作的流动性问题。如因基金
无数赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活辛苦时，基金管理东谈主应
保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担整个亏本。对本基金因投资流通受
限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何背负。如因基金管理东谈主原因导致
托管条约
本基金出现亏本甚而基金托管东谈主承担连带补偿背负的，基金管理东谈主应补偿基金托
管东谈主由此遇到的亏本。
金托管东谈主提交关联书面尊府，并保证向基金托管东谈主提供的关联尊府信得过、准确、完
整。关联尊府如有调节，基金管理东谈主应实时提供调节后的尊府。上述书面尊府包括
但不限于：
（1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。
（2）非公开刊行股票关联刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行尊府。
（3）非公开刊行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限背负公司或中央国债登
记结算有限背负公司签订的证券登记及处事条约。
（4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。
会法则绪论清晰所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总
成本和账面价值占基金财富净值的比例、锁依期等信息。
本基金关联投资流通受限证券比举例违犯关联接果法则，在合理期限内未能
进行实时调节，基金管理东谈主应在两日内编制临时申报书，并登载在法则报刊和法则
网站上。
（1）本基金投资流通受限证券时的法律律例降服情况。
（2）在基金投资流通受限证券管理责任方面关联轨制、流动性风险处置预案
的建立与完善情况。
（3）关联比例结果的施行情况。
（4）信息清晰情况。
（六）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当降服审慎筹划原则，配
备时间系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资战略和风险管理轨制，完善业务进程，
灵验驻扎和限制风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。
（七）基金托管东谈主根据关联法律律例的法则及《基金合同》的约定，对基金资
产净值诡计、种种别基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入敬佩、
基金收益分派、干系信息清晰、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行
监督和核查。
（八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或本色投资运作违
反法律律例、《基金合同》和本托管条约的法则，应实时以电话提醒或书面教唆等
方式通告基金管理东谈主限期校正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督
和核查。基金管理东谈主收到书面通告后应不才一责任日前实时查对并以书面体式给
基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，讲明非法原因及校正
期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对
通告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通告的非法事
项未能在限期内校正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。
（九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》
和本托管条约对基金业务施行核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金管理东谈主应
在法则时辰内回话并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主
按照法律律例、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督报
告的事项，基金管理东谈主应积极配合提供干整个据尊府和轨制等。
托管条约
（十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易智力也曾奏效的指示违犯法律、
行政律例和其他关联法则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即通告基金管理
东谈主，由此酿成的亏本由基金管理东谈主承担。
（十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要非法步履，应实时申报中国证监会，
同期通告基金管理东谈主限期校正，并将校正效果申报中国证监会。基金管理东谈主无高洁
情理，断绝、阻难对方根据本托管条约法则哄骗监督权，或遴选拖延、诈骗等技能
妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主忽视告戒仍不改正的，基金托管
东谈主应申报中国证监会。
四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基
金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、
复核基金管理东谈主诡计的基金财富净值和种种别基金份额净值、根据基金管理东谈主指
令办理计帐交收、干系信息清晰和监督基金投资运作等步履。
（二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账
管理、未施行或无故蔓延施行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯
《基金法》、
《基金合同》、本条约偏激他关联法则时，应实时以书面体式通告基金
托管东谈主限期校正。基金托管东谈主收到通告后应实时查对并以书面体式给基金管理东谈主
发出回函，讲明非法原因及校正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述法则
期限内，基金管理东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托
管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系尊府以供基金管
理东谈主核查托管财产的齐备性和信得过性，在法则时辰内回话基金管理东谈主并改正。
（三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要非法步履，应实时申报中国证监会，
同期通告基金托管东谈主限期校正，并将校正效果申报中国证监会。基金托管东谈主无高洁
情理，断绝、阻难对方根据本条约法则哄骗监督权，或遴选拖延、诈骗等技能妨碍
对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主忽视告戒仍不改正的，基金管理东谈主应
申报中国证监会。
五、基金财产的督察
（一）基金财产督察的原则
与孤苦。
况两边可另行协商处分。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、刑事背负、
分派本基金的任何财富（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限背负公司
结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费
托管条约
和账户珍爱费等用度）。
定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主
应实时通告基金管理东谈主遴选步调进行催收。由此给基金财产酿成亏本的，基金管理
东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的亏本，基金托管东谈主对此不承担任何背负。
管基金财产。
（二）基金召募时间及召募资金的验资
东谈主或基金管理东谈主托福的登记机构开立并管理。
限安妥《基金法》、《运作办法》等关联法则后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全
部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在法则时辰内，聘任安妥《中华
东谈主民共和国证券法》法则的司帐师事务所进行验资，出具验资申报。出具的验资报
告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。
按法则办理退款等事宜。
（三）基金银行账户的开立和管理
金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主保
管和使用。
东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金
的任何账户进行本基金业务之外的行径。
办理基金财富的支付。
款项资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个责任日内向基金托管东谈主发
出销户苦求。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
金联名的证券账户。
管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方答应私行转让基金的任何证券账户，亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。
管理和运用由基金管理东谈主负责。
证券账户开户费由基金管理东谈主先行垫付，待托管家具启始运营后，基金管理东谈主
可向基金托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金
管理东谈主。
算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一
级法东谈主计帐责任，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资
托管条约
金等的收取按照中国证券登记结算有限背负公司的法则以及基金管理东谈主与基金托
管东谈主签署的《托管银行证券资金结算条约》施行。
托福有交易关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金管理东谈主需将干系讲明注解提供
至基金托管东谈主。账户刊出时间如需基金托管东谈主提供配合的，基金托管东谈主应赐与配合。
投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系法则，则基金托管
东谈主比照上述对于账户开立、使用的法则施行。
（五）债券托管专户的开设和管理
《基金合同》奏效后，基金管理东谈主负责以基金的口头苦求并取得干预寰宇银行
间同行拆借市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、
银行间市集登记结算机构的关联法则，在银行间市集登记结算机构开立债券托管
账户，合手有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金
管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主条约。
（六）其他账户的开立和管理
合同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及干系账户的开设和使用，由基
金管理东谈主协助基金托管东谈主根据关联法律律例的法则和《基金合同》的约定，开立有
关账户。该账户按关联王法使用并管理。
（七）基金财产投资的关联有价凭证等的督察
基金财产投资的关联什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管
东谈主存放于基金托管东谈主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限背负公司、中国证
券登记结算有限背负公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集计帐
所股份有限公司或单子营业中心的代督察库，督察凭证由基金托管东谈主合手有。什物证
券、银行依期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东谈主和基金托管东谈主双
方约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构本色灵验限制或督察的财富不
承担任何背负。
（八）与基金财产关联的首要合同的督察
与基金财产关联的首要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基
金签署的、与基金财产关联的首要合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主督察。
除本条约另有法则外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产关联的首要合同包
括但不限于基金年度审计合同、基金信息清晰条约及基金投资业务中产生的首要
合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份底本的原件。基
金管理东谈主应在首要合同签署后实时以加密方式将首要合同传真给基金托管东谈主，并
在三十个责任日内将底本投递基金托管东谈主处。首要合同的督察期限为《基金合同》
圮绝后不低于法律律例法则的最低期限。
六、指示的发送、证明及施行
基金管理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨偏激他款项付款指
令，基金托管东谈主施行基金管理东谈主的指示、办理基金名下的资金交往等关联事项。
（一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权
托管条约
预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。
授权文献中载明具体奏效时辰的，该奏效时辰不得早于基金托管东谈主收到授权文献
并经电话证明的时点。如早于，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话证明的时点
为授权文献的奏效时辰。
东谈主及干系操作主谈主员之外的任何东谈主泄露。但法律律例法则或有权机关要求的除外。
（二）指示的内容
金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。
（三）指示的发送、证明及施行的时辰和智力
基金管理东谈主发送指示应遴选加密传真方式或两边协商一致的其他方式。
基金管理东谈主应按照法律律例和《基金合同》的法则，在其正当的筹划权限和交
易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约
定智力发出的指示，基金管理东谈主不得否定其遵守。但若是基金管理东谈主也曾取销或更
改对被授权东谈主的授权，况且基金托管东谈主根据本条约证明后，则对于而后该被授权东谈主
无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管理东谈主不承担背负，授权已编削但未
经基金托管东谈主证明的情况除外。
指示发出后，基金管理东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主证明。
基金管理东谈主应在银行间交易成交后，实时将通告单、干系文献及划款指示加盖
印记后发至基金托管东谈主并电话证明，由基金托管东谈主完成后台交易匹配及资金交收
事宜。若是银行间结算系统也曾生成的交易需要取消或圮绝，基金管理东谈主要书面通
知基金托管东谈主。
基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金管理东谈主的指示，预先通告基金管理东谈主其名单，
并与基金管理东谈主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应
指定专东谈主立即审慎考据指示的要素是否都全，并将指示所载署名和印鉴与授权文
件进行口头信得过性及权限规模查对，复核无误后应在规依期限内施行，不得延误，
如有疑问必须实时通告基金管理东谈主。
基金管理东谈主尽量于划款前 1 个责任日向基金托管东谈主发送指示并证明。对于要
求今日到账的指示，必须在今日 15:30 前向基金托管东谈主发送，15:30 之后发送的，
基金托管东谈主勤劳施行，但不行保证划账告捷。若是要求今日某一时点到账的指示，
则指示需要提前 2 个责任小时发送，并干系付款条件也曾具备。基金托管东谈主将视
付款条件具备时为指示投递时辰。对新股申购网下刊行业务，基金管理东谈主应在网下
申购缴款日（T 日）的前一责任日放工前将指示发送给基金托管东谈主，指示发送时辰
最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。对于中国证券登记结算有限背负公司实行 T+0 非担
保交收的业务，基金管理东谈主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至基金托管东谈主。
因基金管理东谈主指示传输不足时，甚而资金未能实时划入中国证券登记结算有限责
任公司所酿成的亏本由基金管理东谈主承担，包括补偿在该市集引起其他托管客户交
托管条约
易失败、补偿因占用结算参与东谈主最低备付金带来的利息亏本。基金管理东谈主应确保基
金托管东谈主在施行指示时，基金资金账户有充足的资金余额，在基金资金头寸充足的
情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主安妥法律律例、《基金合同》、本条约的指示不得
拖延或断绝施行。
（四）基金管理东谈主发送虚伪指示的情形和处明智力
基金管理东谈主发送虚伪指示的情形包括指示违犯法律律例和《基金合同》，指示
发送东谈主员无权或突出权限发送指示。
基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管理东谈主的指示虚伪时，有权断绝施行，
并实时通告基金管理东谈主改正。如需取销指示，基金管理东谈主应出具书面讲明，并加盖
业务用章。
（五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、断绝施行指示的情形和处明智力
若基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违犯法律律例，或者违犯《基金合同》约
定的，应当断绝施行，立即通告基金管理东谈主。
（六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示施行的处理方法
基金托管东谈主由于舛错，未按照基金管理东谈主发送的指示施行并对基金财产或投
资东谈主酿成的告成亏本，由基金托管东谈主补偿由此酿成的告成亏本。
（七）更换被授权东谈主员的智力
基金管理东谈主更换被授权东谈主、编削或圮绝对被授权东谈主的授权，应立行将新的授权
文献以传真方式通告基金托管东谈主，并经电话证明后奏效，原授权文献同期废止。新
的授权文献在传真发出后七个责任日内投递文献底本。新的授权文献奏效之后，正
本投递之前，基金托管东谈主按照新的授权文献传真件内容施行关联业务，若是新的授
权文献底本与传真件内容不同，由此产生的背负由基金管理东谈主承担。基金托管东谈主更
换接受基金管理东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话通告基金管理东谈主。
（八）其他事项
基金托管东谈主在接收指示时，打发指示的要素是否都全、印鉴与被授权东谈主是否与
预留的授权文献内容相符进行检查，如发现问题，应实时申报基金管理东谈主，基金托
管东谈主对施行基金管理东谈主的正当指示对基金财产酿成的亏本不承担补偿背负。
基金参与认购未上市债券时，基金管理东谈主应代表本基金与敌手方签署干系合
同或条约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管理东谈主需对所认购债券的过户
事宜承担相应背负。
七、交易及计帐交收安排
（一）遴聘证券、期货买卖的证券、期货筹划机构
基金管理东谈主应瞎想遴聘证券买卖的证券筹划机构的轨范和智力。基金管理东谈主
负责遴聘证券筹划机构，租用其交易单位行动基金的专用交易单位。基金管理东谈主和
被选中的证券筹划机构签订托福条约，基金管理东谈主应提前通告基金托管东谈主，并依据
基金托管东谈主要求提供干系尊府，以便基金托管东谈主苦求办理接收结算数据手续。基金
管理东谈主应根据关联法则，在基金的中期申报和年度申报中将所选证券筹划机构的
关联情况及交易信息赐与清晰，并将该等情况及基金交易单位号、佣金费率等基本
信息以及变更情况实时以书面体式通告基金托管东谈主。
基金管理东谈主负责遴聘代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货
经纪合同，其他事宜根据法律律例、《基金合同》的干系法则施行，若无明确法则
托管条约
的，可参照关联证券买卖、证券经纪机构遴聘的王法进行。本基金在投资期货家具
前，基金管理东谈主、期货经纪机构应与基金托管东谈主签订干系条约或操作备忘录。
（二）基金投资证券后的计帐交收安排
基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据关联法律律例及干系业务王法，签订《托管
银行证券资金结算条约》，用以具体明确基金管理东谈主与基金托管东谈主在证券交易资金
结算业务中的背负。
根据中国证券登记结算有限背负公司法则，在每月前 3 个责任日内，中国证
券登记结算有限背负公司对结算参与东谈主的最低结算备付金、结算保证金名额进行
再行核算、调节。基金托管东谈主在中国证券登记结算有限背负公司调节最低结算备付
金、结算保证金当日，在账户资金申报中反应调节后的最低备付金和结算保证金。
基金管理东谈主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限背负
公司敬佩的本色最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，调节所需的现
金头寸。
基金托管东谈主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据
中国证券登记结算有限背负公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据
基金管理东谈主的交易划款指示具体办理。
若是因为基金托管东谈主舛错在计帐上酿成基金财产的告成亏本，应由基金托管
东谈主负责补偿；若是因为基金管理东谈主未预先通告基金托管东谈主增多交易单位等事宜，致
使基金托管东谈主接收数据不齐备，酿成计帐差错的背负由基金管理东谈主承担；若是因为
基金管理东谈主未预先通告需要单独结算的交易，酿成基金财富亏本的由基金管理东谈主
承担；若是由于基金管理东谈主违犯市集操作王法的法则进行超买、超卖及质押券欠库
等原因酿成基金投资计帐辛苦和风险的，基金托管东谈主在量度帐结果后应通告基金
管理东谈主预透支和预欠库事项，基金管理东谈主应保合手策动方式畅达，后续补缴等事宜由
基金管理东谈主负责处分，由此给基金托管东谈主、本基金和基金托管东谈主托管的其他财富造
成的告成亏本由基金管理东谈主承担。
基金管理东谈主应遴选合理、必要步调，确保 T 日日终有充足的资金头寸完成 T+1
日中国证券登记结算有限背负公司的资金交收；如因基金管理东谈主原因导致资金头
寸不足，基金管理东谈主应在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金计帐。如
果未罢职上述法则备足资金头寸，影响基金财富的计帐交收及基金托管东谈主与中国
证券登记结算有限背负公司之间的一级计帐，由此给基金托管东谈主、基金财富及基金
托管东谈主托管的其他财富酿成的告成亏本由基金管理东谈主负责。
根据中国证券登记结算有限背负公司结算法则，基金管理东谈主在进行融资回购
业务时，用于融资回购的债券将行动偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金
管理东谈主原因酿成债券回购交收负约或因折算率变化酿成质押欠库，导致中国证券
登记结算有限背负公司欠库扣款或对证押券进行处置酿成的投资风险和亏本由基
金管理东谈主承担。
实行场内 T+0 交收的资金计帐按照基金托管东谈主的干系法则进程施行。
（1）交易纪录的查对
基金管理东谈主按日进行交易纪录的查对。逐日对外清晰净值之前，必须保证今日
整个本色交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录实足一致。若是本色交易纪录与
司帐账簿纪录不一致，酿成基金司帐核算不齐备或不信得过，由此导致的亏本由基金
管理东谈主承担。
托管条约
（2）资金账目的查对
资金账目按日核实。
（3）证券账目的查对
基金管理东谈主和基金托管东谈主每个交易日结果后查对基金证券账目，确保两边账
目相符。基金管理东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。
（三）基金申购和赎回业务处理的基本法则
基金托管东谈主。基金管理东谈主打发传递的申购、赎回、调节洞开式基金的数据信得过性负
责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东谈主指示及
时划付赎回及转出款项。
整。
据和盖印奏效的纸制计帐汇总表），如因各式原因，该系统无法经常发送，两边可
协商处分处理方式。基金管理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关联法则保
存。
事宜按时进行。不然，由基金管理东谈主承担相应的背负。
为得志申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东谈主开立资金计帐的专用
账户，该账户由登记机构管理。
定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管
东谈主应实时通告基金管理东谈主遴选步调进行催收，由此酿成基金亏本的，基金管理东谈主应
负责向关联当事东谈主追偿基金的亏本。
拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有充足的资金，基金托管东谈主应
按时拨付；因基金资金账户莫得充足的资金，导致基金托管东谈主不行按时拨付，如系
基金管理东谈主的原因酿成，背负由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。
除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与
投资关联的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。
资金指示的风景、内容、发送、接收和证明方式等与投资指示换取。
（四）申赎净额结算
基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算罢职“全额计帐、净额交收”
的原则，逐日（T 日：资金交收日，下同）按照托管账户应收资金与应付资金的差
额来敬佩托管账户净应收额或净应付额，以此敬佩资金交收额。当存在托管账户净
应收额时，基金管理东谈主应在 T 日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金托管账户；
当存在托管账户净应付额时，基金管理东谈主应在 T-1 日将划款指示发送给基金托管
东谈主，基金托管东谈主按基金管理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之前
划往基金计帐账户。
（五）基金调节
托管条约
函告基金托管东谈主并就干系事宜进行协商。
金计帐和数据传递的时辰、智力及托管条约当事东谈主承担的权责按基金管理东谈主届时
的公告施行。
行公告。
（六）基金现款分成
监会法则绪论上公告。
向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。
（七）投资银行进款的极端约定
括但不限于以下内容：
（1）进款账户必须以本基金口头开立，并将基金托管东谈主为本基金开立的基金
银行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，进款银行都不得将进款投本钱息划往
任何其他账户。
（2）进款银行不得接受基金管理东谈主或基金托管东谈主任何一方片面忽视的对存
款进行改名、转让、挂失、质押、担保、取销、变更印鉴及回款账户信息等可能导
致财产转机的操作苦求。
（3）约定进款证实书的具体传递交代方式及交代期限。
（4）资金划转过程中需要使用进款银行过渡账户的，进款银行须保证资金在
过渡账户中不出现淹留，不被挪用。
据基金管理东谈主提供的银行进款投资合同/条约、投资指示、支取通告等关联文献办
理资金的支付以及进款证实书的接收、督察与委用，切实履行托管职责。基金托管
东谈主负责对进款开户证实书进行督察，不负责对进款开户证实书真伪的鉴识，不承担
进款开户证实书对应进款的本金及收益的安全。
以便基金托管东谈主有充足的时辰履行相应的业务操作智力。因发生过时支取、提前支
取或部分提前支取，基金托管东谈主不承担相应利息亏本及过时支取手续费。
确保安全督察；对未按约定将进款开户证实书等什物凭证移交基金托管东谈主督察的，
基金托管东谈主应向基金管理东谈主进行必要的催缴和风险教唆；教唆后仍不将干系什物
凭证投递基金托管东谈主督察的，出于托管履职和尽职，基金托管东谈主可视情况遴选必要
的风险限制步调：（1）建立风险预警机制，对于什物凭证未投递集中度较高的进款
银行，主动发函基金管理东谈主尽量幸免在此类银行进行进款投资； （2）在依期申报中，
对未按约定投递基金托管东谈主督察的什物凭证信息进行法则规模信息清晰； （3）未送
达什物凭证跨越送单截止日后 30 个责任日，且累计跨越 3 笔（含）以上的，部分
或一齐暂停配合基金管理东谈垄断理后续新增进款投资业务，直至什物凭证投递基金
托管东谈主督察后废除。什物凭证未投递但进款本息已安全划回托管账户的，以及因发
生特殊情况由基金管理东谈主提供干系书面讲明并再行承诺送单截止时辰的，可剔除
托管条约
不计。
八、基金财富净值诡计和司帐核算
（一）基金财富净值的诡计、复核与完成的时辰及智力
按照每个责任日闭市后，种种基金份额的基金财富净值除以当日该类别基金份额
的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错
竖立大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。国度另有法则的，从其法则。
基金管理东谈主于每个责任日诡计基金财富净值及种种别基金份额净值，并按规
定公告。
或《基金合同》的法则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个责任日对基金财富估值后，
将基金财富净值和种种别基金份额净值效果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核
无误后，由基金管理东谈主按法则对外公布。
（二）基金财富估值方法和特殊情形的处理
基金所领有的方针 ETF 基金份额、股票、债券和银行进款本息、应收款项、股
指期货合约、其他投资等财富及欠债。
本基金所合手有的投资品种，按如下原则进行估值：
（1）方针 ETF 的估值
本基金合手有的方针 ETF 基金份额按估值日方针 ETF 基金的基金份额净值估值。
如该日方针 ETF 未公布净值，则按该日方针 ETF 最近公布的净值估值。
（2）证券交易所上市的有价证券的估值
价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或
证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）
估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价
格的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化要素，调节最近交易
市价，敬佩公允价钱；
值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；
易所市集挂牌转让的财富援救证券，遴选估值时间敬佩公允价值；
下，应以活跃市集上未经调节的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集报价未
能代表估值日公允价值的情况下，打发市集报价进行调节以证明估值日的公允价
值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应遴选估值时间敬佩其公允价
值。
托管条约
（3）处于未上市时间的有价证券应分别如下情况处理：
一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
次公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票
等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机
构或行业协会关联法则敬佩公允价值。
（4）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三
方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投
资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长
待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估
值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在明显各异，未上市时间市集利率
莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
（5）兼并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估
值。
（6）进款的估值方法
合手有的银行依期进款或通告进款以本金列示，按条约或合同利率逐日证明利
息收入。
（7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日
无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，遴选最近交易日结算价
估值。国度有最新法则的，按其法则进行估值。
（8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错遴选舞动订价机制，以
确保基金估值的平正性。
（9）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照干系法律律例和行业协
会的干系法则进行估值。
（10）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基
金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
（11）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票施行，国度有
最新法则的，按其法则进行估值。
（12）干系法律律例以及监管部门有强制法则的，从其法则。如有新增事项，
按国度最新法则估值。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程
序及干系法律律例的法则或者未能充分珍爱基金份额合手有东谈主利益时，应立即通告
对方，共同查明原因，两边协商处分。
根据关联法律律例，基金财富净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主
承担。本基金的基金司帐背负方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐
问题，如经干系各方在对等基础上充分有筹划后，仍无法达成一请安见的，基金管理
东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光线，按照基金管理东谈主对基金净值信息的
诡计效果对外赐与公布。
基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（10）项进行估值时，所酿成的短处
托管条约
不行动基金份额净值虚伪处理。
（三）基金份额净值虚伪的处理方式
视为该类基金份额净值虚伪；基金份额净值诡计出现虚伪时，基金管理东谈主应当立即
赐与校正，通报基金托管东谈主，并遴选合理的步调防患亏本进一步扩大；虚伪偏差达
到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会
备案；虚伪偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当通报基金托管
东谈主，公告并报中国证监会备案；当发生净值诡计虚伪时，由基金管理东谈主负责处理，
由此给基金份额合手有东谈主和基金酿成亏本的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主
按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。
时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据本色情况界定两边承担的背负，经证明后按以
下条件进行补偿：
（1）本基金的基金司帐背负方由基金管理东谈主担任，与本基金关联的司帐问题，
如经两边在对等基础上充分有筹划后，尚不行达成一致时，按基金管理东谈主的建议施行，
由此给基金份额合手有东谈主和基金财产酿成的亏本，由基金管理东谈主负责赔付。
（2）若基金管理东谈主诡计的种种别基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公
告，而且基金托管东谈主未对诡计过程忽视疑义或要求基金管理东谈主书面讲明，种种别基
金份额净值出错且酿成基金份额合手有东谈主亏本的，应根据法律律例的法则对投资者
或基金支付补偿金，就本色向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托
管东谈主按照拂理费和托管费的比例各自承担相应的背负。
（3）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对种种别基金份额净值的诡计效果，天然多
次再行诡计和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布种种别基金份额净值
的情形，以基金管理东谈主的诡计效果对外公布，由此给基金份额合手有东谈主和基金酿成的
亏本，由基金管理东谈主负责赔付。
（4）由于基金管理东谈主提供的信息虚伪（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
进而导致种种别基金份额净值诡计虚伪而引起的基金份额合手有东谈主和基金财产的损
失，由基金管理东谈主负责赔付。
或者由于其他不可抗力等，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然也曾遴选必要、安妥、合
理的步调进行检查，但未能发现虚伪的，由此酿成的基金财富估值虚伪，基金管理
东谈主和基金托管东谈主免除补偿背负。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措
施收缩或摒除由此酿成的影响。
以基金管理东谈主诡计效果为准。
通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益的原则进行协商。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
业时；
产价值时；
证明后，基金管理东谈主应当暂停估值；
托管条约
（五）实施侧袋机制时间的基金财富估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停清晰侧袋账户份额净值。
（六）基金司帐轨制
按国度关联部门法则的司帐轨制施行。
（七）基金账册的建立
基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报。基金管理东谈主独就地
竖立、纪录和督察本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法
存在不合，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错
账的原因而影响到基金净值信息的诡计和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。
（八）基金财务报表与申报的编制和复核
基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。
基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对
不符时，应实时通告基金管理东谈主共同查出原因，进行调节，直至两边数据实足一致。
（1）报表的编制
基金管理东谈主应当在每月结果后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在季度结
束之日起 15 个责任日内完成基金季度申报的编制；在上半年结果之日起两个月内
完成基金中期申报的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度申报的编制。
基金年度申报中的财务司帐申报应当经安妥《中华东谈主民共和国证券法》法则的司帐
师事务所审计。 《基金合同》奏效不足两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度
申报、中期申报或者年度申报。
（2）报表的复核
基金管理东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托管
东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查
明原因，进行调节，调节以国度关联法则为准。
基金管理东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核干系报表及申报。
（九）基金管理东谈主应在编制季度申报、中期申报或者年度申报之前实时向基金
托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制效果。
九、基金收益分派
基金收益分派是指按法则将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。
（一）基金收益分派的原则
基金收益分派应罢职下列原则：
销售处事费，种种别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，本基金兼并类别的
每一基金份额享有同均分派权；
托管条约
进行收益分派，具体分派有筹划以公告为准；若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进
行收益分派；
遴聘现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份
额合手有东谈主不遴聘，本基金默许的收益分派方式是现款分成；
（二）基金收益分派的时辰和智力
本基金收益分派有筹划由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在
法则绪论公告。基金收益分派有筹划公告后（依据具体有筹划的法则），基金管理东谈主就
支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示
实时进行分成资金的划付。
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额合手有东谈主自行承
担。当基金份额合手有东谈主的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续
用度时，基金登记机构可将基金份额合手有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金
份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务王法》施行。
（三）实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书的法则。
十、基金信息清晰
（一）守密义务
基金托管东谈主和基金管理东谈主应按法律律例、《基金合同》的关联法则进行信息披
露，拟公开清晰的信息在公开清晰之前应予守密。除按《基金法》、《基金合同》、
《信息清晰办法》、
《流动性风险管理法则》偏激他关联法则进行信息清晰外，基金
管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予保
密。可是，如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违犯守密义务：
证监会等监管机构的号令、决定所作念出的信息清晰或公开。
（二）信息清晰的内容
基金的信息清晰内容主要包括基金招募讲明书、《基金合同》、托管条约、基金
家具尊府摘抄、基金份额发售公告、《基金合同》奏效公告、基金净值信息、基金
份额申购、赎回价钱、基金依期申报（包括基金年度申报、基金中期申报和基金季
度申报）、临时申报、透露公告、计帐申报、基金份额合手有东谈主大会决议、投资股指
期货的干系公告、投资财富援救证券的干系公告、基金投资方针 ETF 的干系公告、
基金参与融资和转融通证券出借交易的干系公告、实施侧袋机制时间的信息清晰
以及中国证监会法则的其他信息。基金年度申报中的财务司帐申报需经安妥《中华
东谈主民共和国证券法》法则的司帐师事务所审计后，方可清晰。
（三）基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息清晰中的职责和信息清晰智力
基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息清晰过程中应以保护基金份额合手有东谈主利益为
宗旨，老诚信用，严守好意思妙。基金管理东谈主负责办理与基金关联的信息清晰事宜，基
金托管东谈主应当按照干系法律律例和《基金合同》的约定，对于上一款法则的应由基
托管条约
金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主赐与公布。
对于不需要基金托管东谈主复核的信息，基金管理东谈主在公告前应奉告基金托管东谈主。
基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定方式和
限时清晰的义务。
基金管理东谈主应当在中国证监会法则的时辰内，将应予清晰的基金信息按法则
清晰。根据法律律例应由基金托管东谈主公开清晰的信息，基金托管东谈主将按法则公开披
露。
当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延清晰基金干系信
息：
（1）不可抗力；
（2）基金投资所触及的证券/期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停
营业时；
（3）法律律例、《基金合同》或中国证监会法则的其他情况。
按关联法则须经基金托管东谈主复核的信息清晰文献，由基金管理东谈主草拟、并经基
金托管东谈主复核后由基金管理东谈主公告。发生《基金合同》中法则需要清晰的事项时，
按《基金合同》法则公布。
照章必须清晰的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律律例
法则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金管理东谈主和基金托管东谈主应
保证文本的内容与所公告的内容实足一致。
（四）实施侧袋机制时间的信息清晰
本基金实施侧袋机制的，干系信息清晰义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和
招募讲明书的法则进行信息清晰，详见招募讲明书的法则。
十一、基金用度
（一）基金管理费的计提比例和计提方法
本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取管理费。在常常情况下，按前
一日基金财富净值扣除基金财产中方针 ETF 基金份额所对应财富净值后剩余部分
（若为负数，则取 0）的 0.50%的年费率计提。管理费的诡计方法如下：
H＝E×0.50%÷往日天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日基金财富净值扣除基金财产中方针 ETF 基金份额所对应财富净值
后剩余部分（若为负数，则取 0）
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取托管费。在常常情况下，按前
一日基金财富净值扣除基金财产中方针 ETF 基金份额所对应财富净值后剩余部分
（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：
H＝E×0.10%÷往日天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日基金财富净值扣除基金财产中方针 ETF 基金份额所对应财富净值
后剩余部分（若为负数，则取 0）
托管条约
（三）C 类和 E 类基金份额的销售处事费
本基金 A 类基金份额不收取销售处事费，C 类和 E 类基金份额的销售处事费按
前一日该类基金份额基金财富净值的 0.30%年费率计提。诡计方法如下：
H＝F×0.30%÷往日天数
H 为该类基金份额逐日应计提的销售处事费
F 为该类基金份额前一日基金财富净值
（四）基金的开户用度、基金的证券/期货交易用度、基金投资方针 ETF 的相
关用度（包括但不限于方针 ETF 的交易用度、申赎用度等）、基金财产划拨支付的
银行用度、账户珍爱费、 《基金合同》奏效后的信息清晰用度（但法律律例、中国
证监会另有法则的除外）、基金份额合手有东谈主大会用度、 《基金合同》奏效后与基金有
关的司帐师费、审计费、讼师费、仲裁费和诉讼费等根据关联法律律例、 《基金合
同》及相应条约的法则，列入当期基金用度。
（五）不列入基金用度的面貌
《基金合同》奏效前的讼师费、司帐师费和信息清晰用度不得从基金财产中列
支；基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的用度支拨或基金
财产的亏本，处理与基金运作无关的事项发生的用度以偏激他根据干系法律律例
及中国证监会的关联法则不得列入基金用度的面貌等不列入基金用度。
（六）基金管理费、基金托管费、C 类和 E 类基金份额的销售处事费的复核程
序、支付方式和时辰
基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费、C 类和 E 类基金份
额的销售处事费等，根据本托管条约和《基金合同》的关联法则进行复核。
基金管理费、基金托管费、C 类和 E 类基金份额的销售处事费逐日计提，逐日
累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，
自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需
再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划
后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时策动基金托管东谈主协商处分。
在首期支付基金管理费、销售处事费前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主出具认真
函件指定基金管理费、销售处事费的收款账户。基金管理东谈主如需要变更此账户，应
提前 5 个责任日向基金托管东谈主出具书面的收款账户变更通告。
（七）实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应
待侧袋账户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，
详见招募讲明书的法则。
（八）非法处理方式
基金托管东谈主发现基金管理东谈主违犯《基金法》、 《基金合同》、 《运作办法》偏激他
关联法则从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管理东谈主赐与讲明解释，
如基金管理东谈主无高洁情理，基金托管东谈主可断绝支付。
十二、基金份额合手有东谈主名册的督察
基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。
托管条约
基金份额合手有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和督察，基金管
理东谈主和基金托管东谈主应分别督察基金份额合手有东谈主名册，保存期限不低于法律律例规
定的最低期限。如不行妥善督察，则按干系律例承担背负。
在基金托管东谈主要求或编制中期申报和年度申报前，基金管理东谈主应将关联尊府
送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其信得过性、准确性和齐备性。
基金托管东谈主不得将所督察的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用
途，并应降服守密义务。
十三、基金关联文献档案的保存
（一）档案保存
基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行径的纪录、账册、报表和其他干系尊府。
基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他干系尊府。基金管
理东谈主和基金托管东谈主都应当按法则的期限督察。保存期限不低于法律律例法则的最
低期限。
（二）合同档案的建立
处。
真基金托管东谈主。
（三）变更与协助
若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任
东谈主接收相应文献。
（四）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐备保存原始凭证、记账凭证、
基金账册、交易纪录和迫切合同等，承担守密义务并保存不低于法律律例法则的最
低期限。
十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换
一、基金管理东谈主职责圮绝的情形
有下列情形之一的，基金管理东谈主职责圮绝：
（1）被照章取消基金管理履历；
（2）被基金份额合手有东谈主大会解任；
（3）照章舍弃、被照章取销或被照章宣告歇业；
（4）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他情形。
更换基金管理东谈主必须依照如下智力进行：
（1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或揣度合手有 10%以上（含
（2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金管理东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提名
托管条约
的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
（3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基
金管理东谈主；
（4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金管理东谈主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金份额
合手有东谈主大会决议奏效后 2 日内在法则绪论公告；
（6）交代：原任基金管理东谈主职责圮绝的，应妥善督察基金管理业务尊府，及
时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈垄断理基金管理业务的移交手续，临时基金
管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时接收。临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应与基
金托管东谈主查对基金财富总值；
（7）审计：原任基金管理东谈主职责圮绝的，应当按照法律律例法则聘任司帐师
事务所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案。审
计用度在基金财产中列支；
（8）基金称呼变更：基金管理东谈主更换后，若是原任或新任基金管理东谈主要求，
应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管理东谈主关联的称呼字样。
二、基金托管东谈主职责圮绝的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责圮绝：
（1）被照章取消基金托管履历；
（2）被基金份额合手有东谈主大会解任；
（3）照章舍弃、被照章取销或被照章宣告歇业；
（4）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或揣度合手有 10%以上（含
（2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金托管东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提名
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基
金托管东谈主；
（4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额
合手有东谈主大会决议奏效后 2 日内在法则绪论公告；
（6）交代：原任基金托管东谈主职责圮绝的，应当妥善督察基金财产和基金托管
业务尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临
时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应与基金管理
东谈主查对基金财富总值；
（7）审计：原任基金托管东谈主职责圮绝的，应当按照法律律例法则聘任司帐师
事务所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案。审
计用度在基金财产中列支。
三、基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和智力
份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主；
托管条约
东谈主的基金份额合手有东谈主大会决议奏效后 2 日内在法则绪论上合股公告。
四、新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主接收基金管理业务或新任基金托管东谈主
或临时基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原任基金管理东谈主或原任基金
托管东谈主应连接履行干系职责，并保证不作念出对基金份额合手有东谈主的利益酿成毁伤的
步履。
五、本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和智力的约定，但凡告成引
用法律律例或监管王法的部分，如明天法律律例或监管王法修改导致干系内容被
取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可告成对相应内
容进行修改和调节，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。
十五、不容步履
本条约当事东谈主不容从事的步履，包括但不限于：
（一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从
事证券投资。
（二）基金管理东谈主不屈正地对待其管理的不同基金财产，基金托管东谈主不屈正地
对待其托管的不同基金财产。
（三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额合手有东谈主之外的第三东谈主
牟取利益。
（四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额合手有东谈主非法承诺收益或者承担亏本。
（五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按
法律律例法则的方式公开清晰的信息。
（六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎
回、分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东谈主发出指示。
（七）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤苦，其高档管理东谈主员和
其他从业东谈主员相互兼职。
（八）基金托管东谈主背地动用或刑事背负基金财产，根据基金管理东谈主的正当指示、 《基
金合同》或托管条约的法则进行刑事背负的除外。
（九）基金财产用于下列投资或者行径： （1）承销证券；（2）违犯法则向他东谈主
贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽背负的投资； （4）向其基金管理东谈主、基金托
管东谈主出资；（5）从事内幕交易、阁下证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易行径；
（6）法律、行政律例和中国证监会法则不容的其他行径。法律律例或监管部门取
消或变更上述结果，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行安妥智力后，则本基金投
资不再受干捆绑果或以变更后的结果为准。
（十）法律律例和《基金合同》不容的其他步履，以及依照法律、行政律例有
关法则，由中国证监会法则不容基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。
托管条约
十六、托管条约的变更、圮绝与基金财产的计帐
（一）托管条约的变更智力
本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内
容不得与《基金合同》的法则有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会备案
后奏效。
（二）托管条约圮绝的情形
（三）基金财产的计帐
立基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督
下进行基金计帐。
东谈主、安妥《中华东谈主民共和国证券法》法则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定
的东谈主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐申报；
（5）聘任司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐报
告出具法律见解书；
（6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
不行实时变现的，计帐期限相应顺延。
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，
计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
依据基金财产计帐的分派有筹划，将基金财产计帐后的一齐剩余财富扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份
额比例进行分派。
计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐申报经安妥《中华东谈主民
共和国证券法》法则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中
国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案
后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐报
告登载在法则网站上，并将计帐申报教唆性公告登载在法则报刊上。
托管条约
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例法则的最低
期限。
十七、负约背负
（一）基金管理东谈主、基金托管东谈主不履行本条约或履行本条约不安妥约定的，应
当承担负约背负。
（二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》或
者《基金合同》和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额合手有东谈主酿成亏本的，
应当分别对各自的步履照章承担补偿背负；因共同步履给基金财产或者基金份额
合手有东谈主酿成亏本的，应当承担连带补偿背负。
（三）一方当事东谈主负约，给另一方当事东谈主酿成亏本的，应就告成亏本进行补偿；
给基金财产酿成亏本的，应就告成亏本进行补偿，另一方当事东谈主有权柄及义务代表
基金向负约方追偿。可是如发生下列情况，当事东谈主免责：
定行动或不行动而酿成的亏本等；
而酿成的亏本等。
（四）一方当事东谈主负约，另一方当事东谈主在任责规模内有义务实时遴选必要的措
施，勤劳防患亏本的扩大。莫得遴选安妥步调甚而亏本进一步扩大的，不得就扩大
的亏本要求补偿。非负约方因防患亏本扩大而支拨的合理用度由负约方承担。
（五）负约步履虽已发生，但本托管条约好像连接履行的，在最大限制地保护
基金份额合手有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当连接履行本条约。
（六）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可限制的要素导致业务出现差错，基金
管理东谈主和基金托管东谈主天然也曾遴选必要、安妥、合理的步调进行检查，可是未能发
现虚伪的，由此酿成基金财产或投资东谈主亏本，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿责
任。可是基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极遴选必要的步调摒除或收缩由此酿成的
影响。
十八、争议处分方式
因本条约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、和洽处分，协商、
和洽不行处分的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济商业仲裁委员会，仲裁
地点为北京市，按照中国外洋经济商业仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。
仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有照料力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接忠
实、勤劳、尽职地履行《基金合同》和本托管条约法则的义务，珍爱基金份额合手有
东谈主的正当权益。
本条约受中国法律（为本托管条约之目的，不含港澳台地区法律）统帅。
托管条约
十九、托管条约的遵守
两边对托管条约的遵守约定如下：
（一）基金管理东谈主在向中国证监会苦求基金召募注册时提交的托管条约草案，
应经托管条约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名（或盖印），协
议当事东谈主两边根据中国证监会的见解修改托管条约草案。托管条约以中国证监会
注册的文本为认真文本。
（二）托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日起
奏效。托管条约的灵验期自其奏效之日起至基金财产计帐申报报中国证监会备案
并公告之日止。
（三）托管条约自奏效之日起对托管条约当事东谈主具有同等的法律照料力。
（四）本条约一式六份，条约两边各合手二份，上报监管机构二份，每份具有同
等的法律遵守。
二十、其他事项
如发生有权司法机关照章冻结基金份额合手有东谈主的基金份额时，基金管理东谈主应
赐与配合，承担司法协助义务。
除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用《基金合同》的约定。本条约
未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、关联法律律例等法则协商办理。
二十一、托管条约的签订
本条约两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日
本页无正文，为《国泰中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发
起式集结基金托管条约》的署名盖印页。
基金管理东谈主：国泰基金管理有限公司（盖印）
法定代表东谈主或授权代表：
签订地点：
签 订 日： 年 月 日
基金托管东谈主：中国开辟银行股份有限公司（盖印）
法定代表东谈主或授权代表：
签订地点：
签 订 日： 年 月 日
当前网址：http://www.onway365.com/xinwenzhongxin/699437.html
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