长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金      托管公约 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型               证券投资基金                   托管公约         基金管理东谈主：长江证券（上海）金钱管理有限公司         基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司               二〇二四年十一月改造 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金                                                                                               托管公约                                                      目             录 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金       托管公约    鉴于长江证券（上海）金钱管理有限公司系一家依照中国法律合 法成立并灵验存续的有限包袱公司，拟刊行长江安盈中短债六个月定 期绽放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”                           ）；    鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立 并灵验存续的银行，按影相干法律律例的规则具备担任基金托管东谈主的 经历和才气；    鉴于长江证券（上海）金钱管理有限公司拟担任本基金的基金管 理东谈主，中国农业银行股份有限公司拟担任本基金的基金托管东谈主；    为明确本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的职权义务关系， 特制订本托管公约；    除非另有约定，《长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投 资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）中界说的术语在用于本 托管公约时应具有调换的含义；若有相背应以基金合同为准，并依其 条件解说。               一、基金托管公约当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称号：长江证券（上海）金钱管理有限公司    住所：中国（上海）摆脱交易测验区世纪通衢 1198 号世纪汇一 座 27 层    法定代表东谈主：杨忠    成立时刻：2014 年 9 月 16 日 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金         托管公约    批准开发机关及批准开发文号：中国证券监督管理委员会证监许 可2014871 号    注册老本：23 亿元东谈主民币    组织神情: 有限包袱公司    狡计规模：证券金钱管理、公开召募证券投资基金管理业务    存续时代：握续狡计    （二）基金托管东谈主    称号：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座    邮政编码：100031    法定代表东谈主：谷澍    成立时刻：2009 年 1 月 15 日    基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号    注册老本：34,998,303.4 万元东谈主民币    存续时代：握续狡计    狡计规模：招揽公众进款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国 表里结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑 付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、 代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证干事及担 保；代理收付款项；提供守护箱干事；代理资金清理；各样汇兑业务； 代理计谋性银行、异邦政府和外洋金融机构贷款业务；贷款承诺；组 织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借债；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇单据 承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信拜谒、 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金      托管公约 商议、见证业务；企业、个东谈主财务参谋人干事；证券公司客户交易结算 资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投 资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理 绽放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融生息产 品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业 务；保障兼业代理业务。          二、基金托管公约的依据、方针和原则   （一）缔结托管公约的依据   本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称“《基 金法》”）、      《公开召募证券投资基金运作管理办法》                       （以下简称“《运 作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息泄露管理办法》（以下简称 “ 《信息泄露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管 理规则》    （以下简称“         《流动性风险管理规则》                   ”）等关联法律、律例（以 下简称“法律律例”）          、基金合同过火他关联规则制订。   （二）缔结托管公约的方针   本公约的方针是明确基金管理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产 的守护、投资运作、净值计较、收益分派、信息泄露及相互监督等相 关事宜中的职权义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握 有东谈主的正当权益。   （三）缔结托管公约的原则   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、敦厚信用、充分保护基 金投资者正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的相干安排 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金       托管公约 见基金合同和招募证明书的规则。       三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律律例的规则及基金合同的约定， 对基金投资规模、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风 格或证券遴荐模范的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的样式提供 投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主诈骗相干时代系统，对基 金履行投资是否合适基金合同对于证券遴荐模范的约定进行监督，对 存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资规模为具有细密流动性的金融器用，包括债券（国 债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、次级债、所在 政府债、短期融资券、超短期融资券、可分离交易可转债的纯债部分）、 金钱撑握证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器用以及 法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国 证监会的相干规则）         。   本基金不获胜从二级商场买入股票、权证等权益类金钱，也不参 与一级商场的新股申购或增发，也不投资于可谐和债券（可分离交易 可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主 在履行适宜才略后，不错将其纳入投资规模。   本基金投资于债券的比例不低于基金金钱的 80%，其中投资于中 短借主题证券的比例不低于非现款基金金钱的 80%，但在每个绽放期 前 1 个月、绽放期及绽放期达成后 1 个月的时代内不受前述投资组合 比例的截止；绽放期内，本基金握有现款或者到期日在一年以内的政 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金       托管公约 府债券的比例系数不低于基金金钱净值的 5%。其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等。   本基金所指的中短借主题证券是指剩余期限不跳跃三年的债券 金钱，主要包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中期票 据、次级债、所在政府债、短期融资券、超短期融资券、可分离交易 可转债的纯债部分等金融器用。   当法律律例的相干规则变更时，基金管理东谈主在履行适宜才略后可 对上述金钱设立比例进行适宜诊治。   （二）基金托管东谈主根据关联法律律例的规则及基金合同的约定， 对基金投资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊治期限进行监 督：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金金钱的 80%，其中投 资于中短借主题证券的比例不低于非现款基金金钱的 80%，但在每个 绽放期前 1 个月、绽放期及绽放期达成后 1 个月的时代内不受前述投 资组合比例的截止；   （2）绽放期内，本基金握有现款（不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 金钱净值的 5%；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金金钱 净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的、且由本基金托管东谈主托管的沿路基金 握有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样金钱撑握证券的比例， 不得跳跃基金金钱净值的 10%；   （6）本基金握有的沿路金钱撑握证券，其市值不得跳跃基金资 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金         托管公约 产净值的 20%；   （7）本基金握有的合并（指合并信用级别）金钱撑握证券的比 例，不得跳跃该金钱撑握证券规模的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的、且由本基金托管东谈主托管的沿路基金 投资于合并原始权益东谈主的各样金钱撑握证券，不得跳跃其各样金钱支 握证券系数规模的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资 产撑握证券。基金握有金钱撑握证券时代，如若其信用品级下落、不 再合适投资模范，应在评级陈述发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；   （10）本基金投入宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额 不得跳跃基金金钱净值的 40%；投入宇宙银行间同行商场进行债券回 购的最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （11）阻塞期内，本基金金钱总值不得跳跃基金金钱净值的 200%； 绽放期内，本基金金钱总值不得跳跃基金金钱净值的 140%；   （12）绽放期内，本基金主动投资于流动性受限金钱的市值系数 不得跳跃基金金钱净值的 15%。因证券商场波动、基金规模变动等基 金管理东谈主之外的身分甚至基金不合适该比例截止的，基金管理东谈主不得 主动新增流动性受限金钱的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主 体为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基 金合同约定的投资规模保握一致；   （14）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他 投资截止。   除上述第（2）、          （9）            、（12）                、（13）项除外，因证券商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分甚至基金投资 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金      托管公约 比例不合适上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内 进行诊治，但法律律例或中国证监会规则的稀零情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资 组合比例合适基金合同的关联约定。在上述时代内，本基金的投资范 围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的 监督与查验自基金合同奏效之日起开动。   如若法律律例及监管计谋等对基金合同约定投资组合比例截止 进行变更的，本基金可相应诊治投资比例截止规则，不需经基金份额 握有东谈主大会审议。法律律例或监管部门取消上述截止，如适用于本基 金，基金管理东谈主在履行适宜才略后，则本基金投资不再受相干截止。   （三）基金托管东谈主根据关联法律律例的规则及基金合同的约定， 对基金投资退却行动进行监督。   为真贵基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资 或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不正派的证券交 易行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则退却的其他行为。   根据法律律例关联基金从事的关联交易的规则，基金管理东谈主和基 金托管东谈主应预先相互提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有 其他紧要利弊关系的公司名单过火更新，并以两边约定的方式提交， 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金     托管公约 确保所提供的关联交易名单的委果性、齐备性、全面性。基金管理东谈主 有包袱守护委果、齐备、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名 单。一方名单变更后应实时发送对方，对方应实时阐发已有名单的变 更。如若基金托管东谈主在运作中严格遵命了监督经过，基金管理东谈主仍违 规进行关联交易，并变成基金金钱亏损的，由基金管理东谈主承担包袱， 基金托管东谈主有权向中国证监会陈述。   诈骗基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、履行 适度东谈主或者与其有其他紧要利弊关系的公司刊行的证券或承销期内 承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的，应当合适基金的投资目 标和投资策略，遵命握有东谈主利益优先原则，留意利益冲破，建立健全 里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱实践。相干交易必 须预先得到基金托管东谈主的答应，并按法律律例赐与泄露。紧要关联交 易应提交基金管理东谈主董事会审议。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据关联法律律例的规则及基金合同的约定， 对基金管理东谈主参与银行间债券商场进行监督。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经平缓选 择的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易对 手所适用的交易结算方式。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提 供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金管理东谈主不错每半年 对银行间债券商场交易敌手名单进行更新。如基金管理东谈主根据商场情 况需要临时诊治银行间债券商场交易敌手名单，应向基金托管东谈主证明 事理，在与交易敌手发生交易前 3 个使命日内与基金托管东谈主协商解 决。基金托管东谈主在收到名单后 2 个使命日内电话或书面回函阐发，基 金管理东谈主收到基金托管东谈主书面阐发后，被阐发诊治的名单开动奏效， 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金      托管公约 新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍 应按照公约进行结算。   基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场 交易敌手名单进行交易。基金管理东谈主负责对交易敌手的资信适度，按 银行间债券商场的交易王法进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券 商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管 理东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管 东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇 包袱。   （五）基金托管东谈主根据关联法律律例的规则及基金合同的约定， 对基金管理东谈主投资银行进款进行监督。   基金管理东谈主应根据法律律例的规则及基金合同的约定，详情合适 条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金管理东谈主 不错根据那时的商场情况对于名单进行诊治。基金托管东谈主应据以对基 金投资银行进款的交易敌手是否合适关联规则进行监督。   基金投资银行进款的，基金管理东谈主应根据法律律例的规则及基金 合同的约定，建立投资轨制、审慎遴荐进款银行，作念好风险适度；并 按照基金托管东谈主的要求协作基金托管东谈主完成相干业务办理。   （六）基金托管东谈主根据关联法律律例的规则及基金合同的约定， 对基金金钱净值计较、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金 用度开支及收入详情、基金收益分派、相干信息泄露、基金宣传推介 材料中登载基金功绩施展数据等进行监督和核查。   如若基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将作假的功绩施展 数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何包袱，并 将在发现后立即陈述中国证监会。 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金     托管公约   （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或履行 投资运作中违背法律律例和基金合同的规则，应实时以书面神情奉告 基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极协作和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金管理东谈主收到奉告后应鄙人一使命日前实时查对并以书 面神情给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解说或举 证，证明非法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上 述规按时限内,基金托管东谈主有权随时对奉告事项进行复查,督促基金 管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主奉告的非法事项未能在限期内 纠正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主 依据交易才略依然奏效的投资指示违背法律、行政律例和其他关联规 定，或者违背基金合同约定的，应当立即奉告基金管理东谈主，并陈述中 国证监会。   （八）基金管理东谈主有义务协作和协助基金托管东谈主依照法律律例、 基金合同和本托管公约对基金业求实践核查。对基金托管东谈主发出的书 面教导，基金管理东谈主应在规则时刻内复兴并改正，或就基金托管东谈主的 疑义进行解说或举证；对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报 送基金监督陈述的事项，基金管理东谈主应积极协作提供相干数据费力和 轨制等。   （九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要非法行动，应实时陈述 中国证监会，同期奉告基金管理东谈主限期纠正，并将纠正驱散陈述中国 证监会。基金管理东谈主无正派事理，拒却、龙套对方根据本公约规则行 使监督权，或采用拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金托管东谈主提倡申饬仍不改正的，基金托管东谈主应陈述中国证监 会。 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金      托管公约         四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核 查事项包括基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主计较的基金金钱净值和 各样基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理清理交收、相干信息披 露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金 财产实行分账管理、未实践或无故蔓延实践基金管理东谈主资金划拨指 令、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、本公约过火他 关联规则时，应实时以书面神情奉告基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到奉告后应鄙人一使命日前实时查对并以书面神情给基金管理 东谈主发出回函，证明非法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改 正。在上述规按时限内，基金管理东谈主有权随时对奉告事项进行复查, 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极协作基金管理东谈主的核查行 为，包括但不限于：提交相干费力以供基金管理东谈主核查托管财产的完 整性和委果性，在规则时刻内复兴基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法行动，应实时陈述 中国证监会，同期奉告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正驱散陈述中国 证监会。基金托管东谈主无正派事理，拒却、龙套对方根据本公约规则行 使监督权，或采用拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金管理东谈主提倡申饬仍不改正的，基金管理东谈主应陈述中国证监 会。 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金      托管公约                五、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 才略作出的正当合规指示，基金托管东谈主不得自行诈骗、刑事包袱、分派基 金的任何财产。 投资所需账户。 金财产的齐备与孤独。 的约定守护基金财产，如有稀零情况两边可另行协商贬责。 关联当事东谈主详情到账日历并奉告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金账户的，基金托管东谈主应实时奉告基金管理东谈主采用步调进行催 收。由此给基金财产变成亏损的，基金托管东谈主对此不承担任何包袱。 第三东谈主托管基金财产。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 业银行开设的长江证券（上海）金钱管理有限公司召募专户。该账户 由基金管理东谈主开立并管理。 金召募金额、基金份额握有东谈主东谈主数合适《基金法》、                       《运作办法》等有 关规则后，基金管理东谈主应将属于基金财产的沿路资金划入基金托管东谈主 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金       托管公约 开立的基金托管资金账户，同期在规则时刻内，聘用具有从事证券相 关业务经历的司帐师事务所进行验资，出具验资陈述。出具的验资报 告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 理东谈主按规则办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理 金账户，并根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的 银行预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。本基金的一切货币进出活 动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的情势开立任何其 他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的活 动。 规则。 管东谈主专用账户办理基金金钱的支付。   （四）基金证券账户的开立和管理 深圳分公司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方答应私自转让基金 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金     托管公约 的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的 行为。 司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结 算有限包袱公司的一级法东谈主清理使命，基金管理东谈主应赐与积极协助。 结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的规则实践。 账户金钱的管理和诈骗由基金管理东谈主负责。 的投资业务，波及相干账户的开设、使用的，按关联规则开设、使用 并管理；若无相干规则，则基金托管东谈主应当比照并盲从上述对于账户 开设、使用的规则。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记 结算有限包袱公司的关联规则，以基金的情势在中央国债登记结算有 限包袱公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间商场债 券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主同期代表基金签订宇宙银行间债 券商场债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和管理 金合同的规则，在基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按有 关王法使用并管理。 从其规则办理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的守护 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金     托管公约   基金财产投资的关联什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由 基金托管东谈主负责妥善守护，守护凭证由基金托管东谈主握有。什物证券的 购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托 管东谈主履行灵验适度下的什物证券在基金托管东谈主守护时代的损坏、灭 失，由此产生的包袱应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主除外机构 履行灵验适度的证券不承担守护包袱。   （八）与基金财产关联的紧要合同的守护   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金关联的紧要合同的原件分 别由基金管理东谈主、基金托管东谈主守护。除公约另有规则外，基金管理东谈主 在代表基金签署与基金关联的紧要合同期应保证基金一方握有两份 以上的原来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原来的原 件。紧要合同的守护期限为基金合同阻隔后 15 年。             六、指示的发送、阐发及实践   基金管理东谈主在诈骗基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火 他款项收付指示，基金托管东谈主实践基金管理东谈主的指示、办理基金名下 的资金走动等关联事项。   （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 令。 含有管理东谈主预留印鉴，该预留印鉴为托管东谈主详情管理东谈主所发送指示表 面一致性的唯独依据。向托管东谈主发送授权文献后，要实时电话阐发， 以保证托管东谈主实时查收。 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金     托管公约 不得向被授权东谈主及相干操作主谈主员除外的任何东谈主泄漏。   （二）指示的内容 款指示）以过火他资金划拨指示等。 间、到账时刻、金额、账户费力等，并加盖预留印鉴。   （三）指示的发送、阐发及实践的时刻和才略   基金管理东谈主发送指示应接纳加密传真方式或其他基金管理东谈主和 基金托管东谈主两边书面共同阐发的方式。   基金管理东谈主应按照法律律例和基金合同的规则，在其正当的狡计 权限和交易权限内发送指示。   指示发出后，基金管理东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主阐发。   基金管理东谈主应在交易达成后将宇宙银行间交易成交单加盖章章 后实时传真给基金托管东谈主，并电话阐发。   基金管理东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主实践指示留出至少 2 个使命小时。由基金管理东谈主的谬误变成的指示传输不足时、未能留出 填塞的划款时刻，未准备填塞资金，甚至资金未能实时到账所变成的 亏损由基金管理东谈主承担。   基金托管东谈主应指定专东谈主接管基金管理东谈主的指示，复兴基金管理东谈主 的指示阐发电话。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主根 据基金管理东谈主提供的授权文献进行情势相符的神情审查，实时审慎验 证关联内容及印鉴，基金托管东谈主对指示的委果性不承担包袱。如有疑 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金       托管公约 问必须实时奉告基金管理东谈主。   基金托管东谈主对指示考证后，应实时办理。   基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在实践指示时，基金托管资金账户 有填塞的资金余额，不然基金托管东谈主可不予实践，但应立即奉告基金 管理东谈主，由基金管理东谈主审核、查明原因，阐发此交易指示无效。在及 时奉告后，基金托管东谈主不承担因未实践该指示变成亏损的包袱。   对于发送时资金不足的指示，托管东谈主有权不予实践，基金管理东谈主 阐发该指示不予取消的，资金备足并以奉告托管东谈主的时刻视为指示收 到时刻，因账户资金余额不足导致的投资亏损不由托管东谈主承担。   （四）基金管理东谈主发送子虚指示的情形和处理才略   基金托管东谈主发现指示子虚，教导基金管理东谈主改正后再赐与实践， 若由此变成的延误亏损由基金管理东谈主承担。   （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、拒却实践指示的情形和处 理才略   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违背法律、行政律例和其他 关联规则，或者违背基金合同约定的，应当拒却实践，实时奉告基金 管理东谈主。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易才略依然奏效的指示违 反法律、行政律例和其他关联规则，或者违背基金合同约定的，应当 实时奉告基金管理东谈主，由此变成的亏损由基金管理东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示实践的处理方法   基金托管东谈主由于其自己原因未能实践或子虚实践基金管理东谈主指 令甚至本基金的利益受到毁伤，应在发现后，实时采用步调赐与弥补， 给基金份额握有东谈主变成亏损的，对由此变成的获胜经济亏损负抵偿责 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金     托管公约 任。   （七）授权奉告的变更 个使命日电话奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主需提供书面的变更授权通 知文献，在加盖公章后以传真或其他两边约定的方式发送给基金托管 东谈主，同期以电话神情向基金托管东谈主阐发。变更授权奉告文献在基金托 管东谈主收到相干文献传真件和基金管理东谈主的电话阐发时奏效。基金管理 东谈主在尔后三个使命日内将变更授权奉告文献原件送交基金托管东谈主。 至少提前 1 个使命日以传真方式发送基金管理东谈主。基金托管东谈主改变接 受基金管理东谈主指示的东谈主员及推敲方式自基金管理东谈主电话阐发后奏效。   （八）其他事项 是否与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时奉告 基金管理东谈主。 基金托管东谈主按照法律律例等关联规则、基金合同及本公约的规则实践 基金管理东谈主指示而引起的任何可能发生的亏损，基金托管东谈主不承担责 任，法律律例等关联规则、基金合同及本公约另有规则的除外。               七、交易及清理交收安排   （一）遴荐代理证券买卖的证券狡计机构   基金管理东谈主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券狡计机构。   基金管理东谈主负责根据里面管理轨制对关联证券狡计机构进行考 察后详情代理本基金证券买卖证券狡计机构，并与被遴荐的证券狡计 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金          托管公约 机构签订交易单元租用公约。   基金管理东谈主应实时将基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及 变更情况实时以书面神情奉告基金托管东谈主，并根据法律律例要求泄露 相干内容。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金托管东谈主负责基金通盘场内、场酬酢易的清理交收。资金汇划 由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的交易成交驱散具体办理。   如若因为基金托管东谈主自己原因在清理上变成基金金钱的亏损，应 由基金托管东谈主负责抵偿基金的亏损；如若因为基金管理东谈主未预先奉告 基金托管东谈主加多交易单元，甚至基金托管东谈主接管数据不齐备，变成清 算差错的包袱由基金管理东谈主承担；如若因为基金管理东谈主未预先奉告需 要单独结算的交易，变成基金财产亏损的由基金管理东谈主承担；如若由 于基金管理东谈主违背法律律例、交易王法的规则进行超买、超卖等原因 变成基金投资清理费劲和风险，基金托管东谈主发现后应立即奉告基金管 理东谈主，由基金管理东谈主负责贬责，由此给基金变成的亏损由基金管理东谈主 承担。   基金管理东谈主应采用合理步调，确保在 T+1 日 12:00 之前有填塞的 资金头寸用于中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司和深圳分 公司的资金结算。   基金托管东谈主在履行监督职能时，如若发现基金投资证券过程中出 现超买或超卖情景，应立即提醒基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责贬责， 由此给基金及基金托管东谈主变成的亏损由基金管理东谈主承担。如若发生超 买行动，基金管理东谈主必须于 T+1 日上昼 12 时之前划拨资金，用以完 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金       托管公约 成清理交收。   基金管理东谈主应保证基金托管东谈主在实践基金管理东谈主发送的划款指 令时，基金托管资金账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资 金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金管理东谈主发送的划款指示，但 应实时奉告基金管理东谈主。基金管理东谈主在发送划款指示时应充分斟酌基 金托管东谈主的划款处理时刻。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管 东谈主对基金管理东谈主合适法律律例、基金合同、本公约的指示不得拖延或 拒却实践。如由于基金托管东谈主的原因导致基金无法按时支付证券清理 款，由此给基金变成的亏损由基金托管东谈主承担。   （1）交易记录的查对   基金管理东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记录的查对。对外泄露净 值之前，必须保证本日通盘履行交易记录与基金司帐账簿上的交易记 录竣工一致。如若履行交易记录与司帐账簿记录不一致，变成基金会 计核算不齐备或不委果，由此给基金变成的亏损由基金管理东谈主承担。   （2）资金账方针查对   资金账目按日核实，账实相符。   （3）证券账方针查对   基金托管东谈主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易 达成后证券账户中证券的种类和数目与基金司帐账簿中的纪录一致。   （4）什物券账目   什物券账目，每月月末相干各方进行账实查对。   （三）基金申购、赎回及谐和业务处理的基本规则 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金       托管公约 的注册登记机构及基金托管东谈主负责。基金托管东谈主应实时查收并阐发资 金的到账情况，以及依照基金管理东谈主的指示实时划付赎回款项。 的数据传送给基金托管东谈主。基金管理东谈主应付传递的申购、赎回、谐和 绽放式基金的数据委果性负责。 向基金托管东谈主发送前一绽放日上述关联数据，并保证相干数据的准 确、齐备。 （包括电子数据和盖章奏效的纸制清理汇总表），如因各式原因，该 系统无法频频发送，两边可协商贬责处理方式。基金管理东谈主向基金托 管东谈主发送的数据，两边各自按关联规则保存。 述事宜由基金管理东谈主交付的其他机构负责。   为自在申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东谈主开立资 金清理的专用账户，该账户由注册登记机构管理。   （四）绽放式基金申购、赎回和基金谐和的资金清理   如若当日基金为净应收款，基金管理东谈主最晚不迟于款项交收日当 日 15：00 前将资金划往金钱托管专户。基金托管东谈主应实时查收资金 是否到账，对于未准时到账的资金，应实时奉告基金管理东谈主划付，由 此产生的包袱应由基金管理东谈主承担。   如若当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管理东谈主的指示 实时进行划付。如若指示接管时，账户余额不足支付，以账户足额时 间为指示接管时刻。因基金托管资金账户莫得填塞的资金，导致基金 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金       托管公约 托管东谈主不成按时拨付，基金托管东谈主不承担垫款义务。对于未准时划付 的资金，基金管理东谈主应实时奉告基金托管东谈主划付，由此产生的包袱应 由基金托管东谈主承担，成果严重的基金管理东谈主应向中国证监会陈述。            八、基金金钱净值计较和司帐核算   （一）基金金钱净值的计较及复核才略   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   某类基金份额净值是按照每个使命日闭市后，该类基金金钱净值 除以当日该类基金份额总和后得到的基金份额的金钱净值。基金份额 净值的计较，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金管 理东谈主不错开发大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制，具体可参见 相干公告。国度另有规则的，从其规则。本基金 A 类基金份额和 C 类 基金份额将远离计较基金份额净值。   基金管理东谈主每个使命日计较基金金钱净值及各样基金份额净值， 并按规则公告。   基金管理东谈主每使命日对基金金钱进行估值后，将各样基金份额净 值驱荒疏送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主依 据基金合同和相干法律律例的规则对外公布。   （二）基金金钱估值方法和稀零情形的处理   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其他投资等金钱 及欠债。 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金     托管公约   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 价； 公允价值。交易所商场挂牌转让的金钱撑握证券，接纳估值时代详情 公允价值。 跃商场的情况下，应以活跃商场上未经诊治的报价行动估值日的公允 价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市 场报价进行诊治以阐发估值日的公允价值；对于不存在商场行为或市 场行为很少的情况下，应接纳估值时代详情其公允价值。   （2）对宇宙银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场未上 市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市 场利率不存在彰着各异，未上市时代商场利率莫得发生大的变动的情 况下，按成本估值。   （3）合并证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处 的商场远离估值。   （4）握有的银行进款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （5）舞动订价机制：当绽放式基金发生大额申购或赎回情形时， 基金管理东谈主不错对本基金接纳舞动订价机制，以确保基金估值的平正 性，具体处理原则与操作范例遵命相干法律律例以及监管部门、自律 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金       托管公约 王法的规则。   （6）如有可信左证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公 允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能 反应公允价值的方法估值。   （7）相干法律律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如 有新增事项，按国度最新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的 估值方法、才略及相干法律律例的规则或者未能充分真贵基金份额握 有东谈主利益时，应立即奉告对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据关联法律律例，基金金钱净值计较和基金司帐核算的义务由 基金管理东谈主承担。本基金的基金司帐包袱方由基金管理东谈主担任，因此， 就与本基金关联的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分操办 后，仍无法达成一致的见地，按照基金管理东谈主对基金金钱净值的计较 驱散对外赐与公布。   （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（6）项进行估值 时，所变成的误差不行动基金金钱估值子虚处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所或登记结算公司发 送的数据子虚，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然依然采用必要、适宜、 合理的步调进行查验，可是未能发现该子虚而变成的基金金钱估值错 误，基金管理东谈主、基金托管东谈主不错免除抵偿包袱。但基金管理东谈主、基 金托管东谈主应积极采用必要的步调搁置或减弱由此变成的影响。   （三）基金份额净值子虚的处理方式 估值差错时，视为该类基金份额净值子虚；基金份额净值出现子虚时， 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金      托管公约 基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并采用合理的步调 重视亏损进一步扩大；子虚偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；子虚偏差达到 该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告并报中国证监会 备案；当发生净值计较子虚时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金 份额握有东谈主和基金变成亏损的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理 东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 需要进行抵偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边 承担的包袱，经阐发后按以下条件进行抵偿：   （1）本基金的基金司帐包袱方由基金管理东谈主担任。与本基金有 关的司帐问题，如经两边在对等基础上充分操办后，尚不成达成一致 时，按基金司帐包袱方的建议实践，由此给基金份额握有东谈主和基金造 成的亏损，基金托管东谈主不承担包袱。   （2）若基金管理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核确 认后公告，而且基金托管东谈主未对计较过程提倡疑义或要求基金管理东谈主 书面证明，基金份额净值出错且变成基金份额握有东谈主亏损的，应根据 法律律例的规则对基金份额握有东谈主或基金支付抵偿金。就履行向基金 份额握有东谈主或基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照过 错进度各自承担相应的包袱。   （3）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较驱散， 固然屡次再行计较和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布 基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的计较驱散对外公布，由此给基 金份额握有东谈主和基金变成的亏损，基金托管东谈主不承担包袱。   （4）由于一方当事东谈主提供的信息子虚（包括但不限于基金申购 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金     托管公约 或赎回金额等），另一方当事东谈主在履行频频复核才略后仍不成发现该 子虚，进而导致基金份额净值计较子虚而引起的基金份额握有东谈主和基 金财产的亏损，由提供子虚信息确当事东谈主一方负责赔付。 值计较尾差，以基金管理东谈主计较驱散为准。 如若行业有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主 利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 暂停营业时； 确评估基金金钱价值时； 金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关联部门规则的司帐轨制实践。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金合同奏效后，应按照两边约定的 合并记账方法和司帐处理原则，远离独随即竖立、记录和守护本基金 的全套账册，对相干各方各自的账册按时进行查对，相互监督，以保 证基金金钱的安全。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在 分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金     托管公约 东谈主必须实时查明原因并纠正，保证相干各方平行记录的账册记录竣工 相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资 产净值的计较和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月远离孤独编制。月 度报表的编制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。基金年度陈述应 当在每年达成之日起三个月内编制完成并公告。基金中期陈述应当在 上半年达成之日起两个月内编制完成并公告。基金季度陈述应当在季 度达成之日起 15 个使命日内编制完成并公告。                       《基金合同》奏效不足   《基金合同》奏效后，基金招募证明书的信息发生紧要变更的， 应当在三个使命日内更新基金招募证明书并登载在指定网站上；基金 招募证明书其他信息发生变更的，应当至少每年更新一次；基金阻隔 运作的，不再更新基金招募证明书。《基金合同》奏效后，基金居品 费力摘记的信息发生紧要变更的，应当在三个使命日内更新基金居品 费力摘记并登载在指定网站上；基金居品费力摘记其他信息发生变更 的，应当至少每年更新一次；基金阻隔运作的，不再更新基金居品资 料摘记。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表提供给基金托管东谈主复 核；基金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核驱散书面通 知基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度陈述完成当日，将关联陈述提供给 基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个使命日内完成复核，并 将复核驱散书面奉告基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期陈述完成当日， 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金     托管公约 将关联陈述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内 完成复核，并将复核驱散书面奉告基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度报 告完成当日，将关联陈述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到 后 45 日内完成复核，并将复核驱散书面奉告基金管理东谈主。基金管理 东谈主在更新招募证明书或更新基金居品费力摘记完成当日，将关联陈述 提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到 1 个使命日内进行复核，并将复 核驱散反馈给基金管理东谈主，根据法律律例及中国证监会规则不需要基 金托管东谈主复核的情况除外。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊治，诊治以两边认同的账 务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基金管理东谈主的账务处理为 准。如若基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就相 关报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告， 基金托管东谈主有权就相干情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主应当按影相干法律律例、中国证监会的规则和《基金 合同》的约定，对基金管理东谈主编制的季度陈述、中期陈述、年度陈述、 招募证明书、基金居品费力摘记进行复核、审查后，向基金管理东谈主进 行书面或电子阐发，以备有权机构对相干文献审核查验。   （八）在有需要时，基金管理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金业 绩比拟基准的基础数据和编制驱散。                 九、基金收益分派   基金收益分派是指按规则将基金的可供分派利润按基金份额进 行比例分派。   （一）基金收益分派的原则 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金      托管公约   基金收益分派应遵命下列原则： 者可遴荐现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行 再投资，且基金份额握有东谈主可对 A 类、C 类基金份额远离遴荐不同的 分成方式；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 遴荐红利再投资的，基金份额的现款红利将按除息后的基金份额净值 折算成相应类别的基金份额，红利再投资的 A 类基金份额免收申购 费； 益分派基准日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分 配金额后不成低于面值； 益可能有所不同。本基金合并类别每一基金份额享有同等分派权；   在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益 无本体不利影响的前提下，基金管理东谈主在履行适宜才略后，可对上述 基金收益分派计谋进行诊治，不需召开基金份额握有东谈主大会。法律法 规或监管机构另有规则的，基金管理东谈主在履行适宜才略后，将对上述 基金收益分派计谋进行诊治。   （二）基金收益分派有狡计的详情、公告与实施 核，依照《信息泄露办法》的关联规则在指定前言公告。 付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管理 东谈主的指示实时进行分成资金的划付。 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金     托管公约               十、基金信息泄露   （一）守秘义务   基金托管东谈主和基金管理东谈主应按法律律例、基金合同的关联规则进 行信息泄露，拟公开泄露的信息在公开泄露之前应予守秘。除按《基 金法》   、《运作办法》         、《信息泄露办法》                 、《流动性风险管理规则》基金 合同、过火他关联规则进行信息泄露外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对 基金运作中产生的信息以及从对方得到的业务信息应予守秘。   基金管理东谈主和基金托管东谈主除了为正当履行法律律例、基金合同及 本公约规则的义务所必要之外，不得为其他方针使用、利用其所明察 的基金的守秘信息，何况应当将守秘信息截止在为履行前述义务而需 要了解该守秘信息的职员规模之内。可是，如下情况不应视为基金管 理东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务： 泄露或公开； 裁裁决或中国证监会等监管机构的高歌、决定所作念出的信息泄露或公 开。   （二）信息泄露的内容   本基金信息泄露的文献，包括基金招募证明书、                       《基金合同》、托 管公约、基金居品费力摘记、基金份额发售公告、《基金合同》奏效 公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金按时陈述（包 括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述）、临时陈述、流露 公告、基金份额握有东谈主大会决议、清理陈述等《基金合同》约定的公 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金     托管公约 开泄露的基金信息以及中国证监会规则的其他信息。   基金托管东谈主应按法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的 约定及本公约第八章第（七）条的规则对基金管理东谈主编制的基金金钱 净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时陈述、 更新的招募证明书、基金居品费力摘记、基金清理陈述等公开泄露的 基金信息进行复核、审查。基金年度陈述中的财务司帐陈述应当经有 从事证券、期货相干业务经历的司帐师事务所审计后方可泄露。   基金管理东谈主、基金托管东谈主等信息泄露义务东谈主应当在中国证监会规 定的时刻内，将应予泄露的基金信息通过中国证监会指定的宇宙性报 刊及指定互联网网站等前言泄露，并保证基金投资者大概按照《基金 合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开泄露的信息费力。   （三）基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息泄露中的职责和信息泄露 才略   基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息泄露过程中应以保护基金份额 握有东谈主利益为办法，敦厚信用，严守高明。基金管理东谈主负责办理与基 金关联的信息泄露事宜；对于本章第（二）条文矩的应由基金托管东谈主 复核的基金泄露信息事项，基金托管东谈主应当按影相干法律律例、中国 证监会的规则和《基金合同》的约定进行复核审查，并向基金管理东谈主 进行书面或电子阐发，相干信息应经基金托管东谈主复核无误后，由基金 管理东谈主赐与公布。   基金管理东谈主应当在中国证监会规则的时刻内，将应予泄露的基金 信息通过中国证监会指定的宇宙性报刊和指定互联网网站等前言披 露。根据法律律例应由基金托管东谈主公开泄露的信息，基金托管东谈主将通 过指定前言公开泄露。 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金     托管公约   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延泄露 基金信息：   （1）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因 暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚至基金管理东谈主、基金托管东谈主无法 准确评估基金金钱价值时；   （3）法律律例、基金合同或中国证监会规则的其他情况。   按关联规则须经基金托管东谈主复核的信息泄露文献，由基金管理东谈主 草拟、并经基金托管东谈主复核后由基金管理东谈主公告。发生基金合同中规 定需要泄露的事项时，按基金合同规则公布。   照章必须泄露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照 相干法律律例规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时刻获 得上述文献的复制件或复印件。基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文本 的内容与所公告的内容竣工一致。                  十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 0.4%年费率计提。管 理费的计较方法如下：   H＝E×0.4%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金        托管公约   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%年费率计提。托 管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   （三）销售干事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售干事费，C 类基金份额的销售服 务费年费率为 0.20%。本基金销售干事费将专诚用于本基金 C 类基金 份额的销售与基金份额握有东谈专揽事。   C 类基金份额的销售干事费按前一日 C 类基金份额的基金金钱净 值的 0.20%年费率计提。C 类基金份额的销售干事费的计较方法如下：   H＝E×销售干事费年费率÷畴昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售干事费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   （四）基金的银行汇划用度、基金的证券交易用度及结算用度、 基金的相干账户的开户用度、账户真贵用度、基金合同奏效后与基金 相干的信息泄露用度、基金份额握有东谈主大会用度、基金合同奏效后与 基金相干的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费等根据关联法律律例、 基金合同及相应公约的规则，按用度履行开销金额列入当期用度，由 基金托管东谈主从基金财产中支付。   （五）不列入基金用度的神情   基金合同奏效前的相干用度、基金管理东谈主与基金托管东谈主因未履行 或未竣工履行义务导致的用度开销或基金金钱的亏损，基金管理东谈主和 基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度，以过火他根据相 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金     托管公约 关法律律例及中国证监会的关联规则不得列入基金用度的神情不列 入基金用度。基金合同奏效前的相干用度，包括但不限于基金合同生 效前的验资费、司帐师和讼师费、信息泄露费等用度。   （六）本基金运作前产生的相干用度由管理东谈主垫付，运作后由基 金管理东谈主向基金托管东谈主发送划付指示,经基金托管东谈主复核后于次日起   （七）基金管理费、基金托管费和销售干事费的诊治   基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致，在履行相应的才略后，可按 照基金发展情况，并根据法律律例规则和基金合同约定诊治基金管理 费率、基金托管费率和销售干事费等相干费率。   诊治基金管理费率、基金托管费率或教化销售干事费率，须召开 基金份额握有东谈主大会审议。   基金管理东谈主必须于新的费率实施日前依照《信息泄露办法》的有 关规则在指定前言上刊登公告。   （八）基金管理费、基金托管费和销售干事费的复核才略、支付 方式和时刻   基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费和销售 干事费等，根据本托管公约和基金合同的关联规则进行复核。   基金管理费、基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费、基金托管费划款 指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东谈主和基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日历顺延。 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金           托管公约   销售干事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金 管理东谈主向基金托管东谈主发送销售干事费划款指示，基金托管东谈主复核后于 次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机 构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （九）非法处理方式   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背《基金法》                     、基金合同、                          《运作办 法》过火他关联规则从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基 金管理东谈主赐与证明解说，如基金管理东谈主无正派事理，基金托管东谈主可拒 绝支付。         十二、基金份额握有东谈主名册的登记与守护   本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须远离妥善守护的基金份额 握有东谈主名册，包括基金合同奏效日、基金合同阻隔日、基金权益登记 日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容至少应包括握有 东谈主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金管理东谈主审核并 提交基金托管东谈主守护。基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供恣意一个 交易日或沿路交易日的基金份额握有东谈主名册，基金管理东谈主应实时提 供，不得拖延或拒却提供。   基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主名册。每年 日内提交；基金合同奏效日、基金合同阻隔日等波及到基金紧迫事项 日历的基金份额握有东谈主名册应于发诞辰后十个使命日内提交。 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金      托管公约   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善守护基金份额握有东谈主名册，保存 期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额握有东谈主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守秘义务。若基金管理东谈主或 基金托管东谈主由于自己原因无法妥善守护基金份额握有东谈主名册，应按有 关律例规则各自承担相应的包袱。            十三、基金关联文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行为的记录、账册、报表和 其他相干费力。基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的记录、账册、 报表和其他相干费力。基金管理东谈主和基金托管东谈主王人应当按规则的期限 守护。保存期限不少于 15 年，法律律例另有规则的从其规则。   （二）合同档案的建立   基金管理东谈主代表基金签署与基金相干的紧要合同文本后，应实时 以加密方式将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在十个使命日内将合同 文本原来投递基金托管东谈主处。   （三）变更与协助   若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助 变更后的接任东谈主接管相应文献。   （四）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐备保存原始凭 证、记账凭证、基金账册、交易记录和紧迫合同等，承担守秘义务并 保存至少 15 年以上，法律律例另有规则的从其规则。 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金         托管公约          十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责阻隔：   （1）基金管理东谈主被照章取消其基金管理经历的；   （2）基金管理东谈主被基金份额握有东谈主大会奉命；   （3）基金管理东谈主照章驱逐、被照章毁掉或被照章宣告停业；   （4）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他情形。   更换基金管理东谈主必须依照如下才略进行：   （1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或者由单独或系数握 有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主提名；   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金管理东谈主职责阻隔后 6 个 月内对被提名的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份 额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议 自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监 会指定临时基金管理东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金管理东谈主的决议须报中 国证监会备案；   （5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理 东谈主的基金份额握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在指定前言公告；   （6）吩咐：原任基金管理东谈主职责阻隔的，应妥善守护基金管理 业务费力，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈专揽理基金管理业 务的移交手续，临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应当实时接管。临 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金         托管公约 时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值；   （7）审计：原任基金管理东谈主职责阻隔的，应当按照法律律例规 定聘用司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计驱散赐与公告， 同期报中国证监会备案；审计用度在基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管理东谈主更换后，如若原任或新任基金 管理东谈主要求，应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管理东谈主有 关的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：   （1）基金托管东谈主被照章取消其基金托管经历的；   （2）基金托管东谈主被基金份额握有东谈主大会奉命；   （3）基金托管东谈主照章驱逐、被照章毁掉或被照章文书停业；   （4）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他 情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或者由单独或系数握 有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主提名；   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责阻隔后 6 个 月内对被提名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份 额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议 自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监 会指定临时基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金       托管公约 国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管 东谈主的基金份额握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在指定前言公告；   （6）吩咐：原任基金托管东谈主职责阻隔的，应当妥善守护基金财 产和基金托管业务费力，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手 续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接管。新任基金托 管东谈主或临时基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金金钱总值；   （7）审计：原任基金托管东谈主职责阻隔的，应当按照法律律例规 定聘用司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计驱散赐与公告， 同期报中国证监会备案；审计用度从基金财产中列支。   （1）提名：如若基金管理东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或 系数握有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主提名新的基 金管理东谈主和基金托管东谈主；   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换远离按上述才略进行；   （3）公告：新任基金管理东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金管 理东谈主和基金托管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在指定 前言上集聚公告。   （三）新基金管理东谈主接受基金管理或新基金托管东谈主或接受基金财 产和基金托管业务前，原基金管理东谈主或原基金托管东谈主应依据法律律例 和基金合同的规则无间履行相干职责，并保证分歧基金份额握有东谈主的 利益变成毁伤。                  十五、退却行动   托管公约当事东谈主退却从事的行动，包括但不限于： 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金       托管公约   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同 于基金财产从事证券投资。   （二）基金管理东谈主起义正地对待其管理的不同基金财产。基金托 管东谈主起义正地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主 除外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主非法承诺收益 或者承担亏损。   （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金狡计过程中任何 尚未按法律律例规则的方式公开泄露的信息。   （六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投 资指示和付款指示，或非法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤独,其高 级管理东谈主员和其他从业东谈主员相互兼职。   （八）基金托管东谈主暗里动用或刑事包袱基金金钱，根据基金管理东谈主的 正当指示、基金合同或托管公约的规则进行刑事包袱的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行为： 行为； 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金       托管公约   （十）法律律例和基金合同退却的其他行动，以及依照法律、行 政律例关联规则，由中国证监会规则退却基金管理东谈主、基金托管东谈主从 事的其他行动。       十六、托管公约的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）托管公约的变更才略   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的 新公约，其内容不得与基金合同的规则有任何冲破。基金托管公约的 变更报中国证监会备案后奏效。   （二）基金托管公约阻隔的情形 管基金金钱； 管基金管理权；   （三）基金财产的清理   （1）自出现《基金合同》阻隔事由之日起 30 个使命日内成立基 金财产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会 的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小构成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有 从事证券相干业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的使命主谈主员。 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金     托管公约   （3）在基金财产清理过程中，基金管理东谈主和基金托管东谈主应各自 履行职责，无间诚挚、勤苦、尽职地履行基金合同和本托管公约规则 的义务，真贵基金份额握有东谈主的正当权益。   （4）基金财产清理小组负责基金财产的守护、清理、估价、变 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同阻隔情形出刻下，由基金财产清理小组统一领受 基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）编制清理陈述；   （5）聘用司帐师事务所对清理陈述进行外部审计；   （6）聘用讼师事务所对清理陈述出具法律见地书；   （7）将清理陈述报中国证监会备案；   （8）公告基金清理陈述；   （9）对基金剩余财产进行分派。 性受到截止而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的 通盘合理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支 付。   （1）支付基金财产清理用度；   （2）缴纳所欠税款； 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金       托管公约   （3）归还基金债务；   （4）按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项规则归还前，不分派给基金份 额握有东谈主。   清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理陈述经具 有证券、期货相干业务经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具 法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财 产清理陈述报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清理陈述登载在指定网站上，并 将清理陈述教导性公告登载在指定报刊上。   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                  十七、背约包袱   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主不履行本公约或履行本公约不符 合约定的，应当承担背约包袱。   （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背 《基金法》或者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份 额握有东谈主变成毁伤的，应当远离对各自的行动照章承担抵偿包袱；因 共同行动给基金财产或者基金份额握有东谈主变成毁伤的，应当承担连带 抵偿包袱。对亏损的抵偿，仅限于获胜经济亏损，一方承担连带包袱 后有权根据另一方谬误进度向另一方追偿。   （三）当事东谈主背约，给另一方当事东谈主变成亏损的，应就获胜亏损 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金     托管公约 进行抵偿；给基金金钱变成亏损的，应就获胜经济亏损进行抵偿，另 一方当事东谈主有职权及义务代表基金向背约方追偿。如发生下列情况， 当事东谈主免责： 监会的规则行动或不行动而变成的亏损等； 变成的获胜亏损或潜在亏损等；   （四）当事东谈主背约，另一方当事东谈主在任责规模内有义务实时采用 必要的步调，勤苦重视亏损的扩大。莫得采用适宜步调甚至亏损进一 步扩大的，不得就扩大的亏损要求抵偿。非背约方因重视亏损扩大而 开销的合理用度由背约方承担。   （五）背约行动虽已发生，但本托管公约大概无间履行的，在最 大礼貌地保护基金份额握有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管 东谈主应当无间履行本公约。若基金管理东谈主或基金托管东谈主因履行本公约而 被告状，另一方应提供合理的必要撑握。   （六）由于不可抗力，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然依然采用必 要、适宜、合理的步调进行查验，可是未能发现该子虚的，由此变成 基金财产或基金投资者亏损，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当免除抵偿 包袱。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的步调搁置或减 轻由此变成的影响。                十八、争议贬责方式   因本公约产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商、合伙 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金     托管公约 贬责，协商、合伙不成贬责的，任何一方均有权将争议提交中国外洋 经济交易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁 地点为北京市。仲裁裁决是结尾性的，并对各方当事东谈主具有料理力， 除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金管理东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，继 续诚挚、勤苦、尽职地履行基金合同和本托管公约规则的义务，真贵 基金份额握有东谈主的正当权益。    本公约适用中华东谈主民共和国法律并从其解说。               十九、托管公约的遵循   两边对托管公约的遵循约定如下：   （一）基金管理东谈主在向中国证监会苦求基金召募注册时提交的托 管公约草案，应经托管公约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授 权代表署名（或盖章），公约当事东谈主两边根据中国证监会的见地修改 托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为致密文本。   （二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之 日起奏效。托管公约的灵验期自其奏效之日起至该基金财产清理陈述 报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管公约自奏效之日对托管公约当事东谈主具有同等的法律约 束力。   （四）本公约一式六份，公约两边各握二份，由基金管理东谈主根据 需要上报关联监管部门两份，每份具有同等法律遵循。 长江安盈中短债六个月按时绽放债券型证券投资基金     托管公约                  二十、其他事项   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约 定。本公约未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关联法律律例等规则协 商办理。

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